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Procedimientos Sancionatorios
| # | Nombre Documento | Tipo Documento | Fecha | Link |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Memorándum N° 709/2024 Designa fiscales instructores | Otros | 16-12-2024 | Descargar |
| 2 | Formulación de Cargos | Formulación de Cargos | 20-12-2024 | Descargar |
| 3 | Notificación Res. Ex. N°1 a titular | Notificación Formulación de Cargos | 24-12-2024 | Descargar |
| 4 | Programa de cumplimiento | PDC Presentación | 06-01-2025 | Descargar |
| 5 | Carta titular personería | Otros | 13-01-2025 | Descargar |
| 6 | Res. Ex. N°2 observaciones PDC | PDC - Observaciones de la SMA | 27-03-2025 | Descargar |
| 7 | Notificación Res. Ex. N°2 a titular | Otros | 09-04-2025 | Descargar |
| 8 | Programa de cumplimiento refundido | PDC Refundido | 16-04-2025 | Descargar |
| # | Hecho | Instrumento Infringido | Infracción (Art.35 LOSMA) |
Clasificación (Art. 36 LOSMA) |
|---|---|---|---|---|
| 1 | La realización de actividades de análisis, asociadas a alcances para los cuales la ETFA no poseía autorización de la SMA al momento de su ejecución, de acuerdo a lo señalado en las Tablas N° 1, 2 y 3 de la presente resolución. | Otro | d) El incumplimiento por parte de entidades técnicas acreditadas por la Superintendencia, de los términos y condiciones bajo las cuales se les haya otorgado la autorización, o de las obligaciones que esta ley les imponga | Gravísimas e) Hayan impedido deliberadamente la fiscalización, encubierto una infracción o evitado el ejercicio de las atribuciones de la Superintendencia. |
| # | Expediente de fiscalización | Año actividad | Detalle |
|---|---|---|---|
| 1 | DETEL-2024-1980-XIII-RET | 2024 | Ver detalle |
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