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Procedimientos Sancionatorios
| # | Nombre Documento | Tipo Documento | Fecha | Link |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Memorándum Designa Fiscal Instructor | Otros | 28-09-2021 | Descargar |
| 2 | Formulación de Cargos | Formulación de Cargos | 05-10-2021 | Descargar |
| 3 | Notificación Personal Titular | Notificación Formulación de Cargos | 06-10-2021 | Descargar |
| 4 | Reunion de Asistencia | Otros | 13-10-2021 | Descargar |
| 5 | Carta solicita ampliación de plazos | Otros | 14-10-2021 | Descargar |
| 6 | Carta designa apoderados | Otros | 14-10-2021 | Descargar |
| 7 | Res. Ex. N°2 | Resuelve Solicitud Ampliación de Plazos (Descargos y PDC Presentación) | 20-10-2021 | Descargar |
| 8 | Carta solicitud notificación correo electrónico | Otros | 20-10-2021 | Descargar |
| 9 | Notificación Res. Ex. N°2 | Otros | 22-10-2021 | Descargar |
| 10 | Programa de Cumplimiento | PDC Presentación | 28-10-2021 | Descargar |
| 11 | Anexos PdC | Otros | 28-10-2021 | Descargar |
| 12 | Memorándum Deriva PdC a Jefatura | Otros | 07-01-2022 | Descargar |
| 13 | Res. Ex.N°3. Observaciones Programa de Cumplimiento | PDC - Observaciones de la SMA | 17-01-2022 | Descargar |
| 14 | Notificación Res. Ex. 3. | Otros | 18-01-2022 | Descargar |
| 15 | Carta Solicitud de Ampliación de Plazos | Otros | 20-01-2022 | Descargar |
| 16 | Res. Ex. N°4. Rechaza Solicitud de Ampliación de Plazo | Otros | 21-01-2022 | Descargar |
| 17 | Notificación Res. Ex. N°4 | Otros | 24-01-2022 | Descargar |
| 18 | Programa de Cumplimiento Refundido | PDC Refundido | 27-01-2022 | Descargar |
| 19 | Anexos Programa de Cumplimiento Refundido | Otros | 27-01-2022 | Descargar |
| 20 | Res. Ex. N°5. Aprueba Programa de Cumplimiento | PDC Aprobación | 04-08-2022 | Descargar |
| 21 | Notificación Res. Ex. N°5 | Notificación de Aprobación de PDC | 08-08-2022 | Descargar |
| # | Hecho | Instrumento Infringido | Infracción (Art.35 LOSMA) |
Clasificación (Art. 36 LOSMA) |
|---|---|---|---|---|
| 1 | La realización, en los Informes de Resultados Números: IAG-45942, IAG-45807, IAG-46131, IAG-46292, IAG-46862, IAG-46933 y IAG-46580 de actividades asociadas a un alcance para el cual la ETFA no poseía autorización de la SMA al momento de su ejecución, de acuerdo a lo señalado en la tabla N°3 de la presente resolución. |
RSMA:1194/2015 Link Detalle RSMA:126/2019 Link Detalle RSMA:649/2016 Link Detalle |
d) El incumplimiento por parte de entidades técnicas acreditadas por la Superintendencia, de los términos y condiciones bajo las cuales se les haya otorgado la autorización, o de las obligaciones que esta ley les imponga | Gravísimas e) Hayan impedido deliberadamente la fiscalización, encubierto una infracción o evitado el ejercicio de las atribuciones de la Superintendencia. |
| 2 | Los informes de resultados números IAG-45942 y IAG-46131 y las declaraciones juradas de operatividad ETFA de estos se encuentran suscritas por una persona que no figura en el Sistema RETFA de la SMA, como representante legal de la ETFA. |
RSMA:1194/2015 Link Detalle RSMA:126/2019 Link Detalle RSMA:127/2019 Link Detalle RSMA:387/2018 Link Detalle RSMA:649/2016 Link Detalle |
d) El incumplimiento por parte de entidades técnicas acreditadas por la Superintendencia, de los términos y condiciones bajo las cuales se les haya otorgado la autorización, o de las obligaciones que esta ley les imponga | Leves Hecho, actos u omisiones que contravengan cualquier precepto o medida obligatorios y que no constituyan infracción gravísima o grave, de acuerdo con lo previsto en los números anteriores. |
| # | Expediente de fiscalización | Año actividad | Detalle |
|---|---|---|---|
| 1 | DFZ-2019-508-I-RET | 2019 | Ver detalle |
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