Procedimientos Sancionatorios
| # | Nombre Documento | Tipo Documento | Fecha | Link |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Formulación de Cargos | Formulación de Cargos | 20-01-2023 | Descargar |
| 2 | Notificación Res. Ex. N° 1 | Notificación Formulación de Cargos | 23-01-2023 | Descargar |
| 3 | Solicitud ampliación plazo | Otros | 31-01-2023 | Descargar |
| 4 | Res. Ex. N° 2 resuelve ampliación de plazo | Resuelve Solicitud Ampliación de Plazos (Descargos y PDC Presentación) | 31-01-2023 | Descargar |
| 5 | Notificación Res. Ex. N° 2 | Otros | 31-01-2023 | Descargar |
| 6 | Solicitud reunión asistencia al cumplimiento | Otros | 03-02-2023 | Descargar |
| 7 | Acta reunión de asistencia al cumplimiento | Registro de Asistencia al Cumplimiento | 08-02-2023 | Descargar |
| 8 | Programa de Cumplimiento | PDC Presentación | 13-02-2023 | Descargar |
| 9 | Res. Ex. N° 3 | PDC - Observaciones de la SMA | 10-05-2023 | Descargar |
| 10 | Notificación Res. Ex. N° 3 | Otros | 11-05-2023 | Descargar |
| 11 | Solicitud ampliación de plazo | Otros | 19-05-2023 | Descargar |
| 12 | Res. Ex. N° 4 | Otros | 24-05-2023 | Descargar |
| 13 | Notificación Res. Ex. N° 4 | Otros | 24-05-2023 | Descargar |
| 14 | PDC Refundido | PDC Refundido | 01-06-2023 | Descargar |
| 15 | Memorándum N° 687 designa fiscal instructora | Otros | 11-10-2023 | Descargar |
| 16 | Anexos PDC Refundido | Otros | 01-06-2023 | Descargar |
| 17 | Res.Ex.n5 Aprueba PDC | PDC Aprobación | 12-09-2025 | Descargar |
| 18 | Notifica Res. Ex N5 a titular | Notificación de Aprobación de PDC | 15-09-2025 | Descargar |
| # | Hecho | Instrumento Infringido | Infracción (Art.35 LOSMA) |
Clasificación (Art. 36 LOSMA) |
|---|---|---|---|---|
| 1 | La realización de actividades de análisis asociadas a alcances no autorizados en los Informes de Resultados N° 190042323, N° 190042324 y N° 190042326, según se detalla en la Tabla N° 3 de la Res. Ex. N° 1/Rol F-003-2023. | Otro | d) El incumplimiento por parte de entidades técnicas acreditadas por la Superintendencia, de los términos y condiciones bajo las cuales se les haya otorgado la autorización, o de las obligaciones que esta ley les imponga | Gravísimas e) Hayan impedido deliberadamente la fiscalización, encubierto una infracción o evitado el ejercicio de las atribuciones de la Superintendencia. |
| # | Expediente de fiscalización | Año actividad | Detalle |
|---|---|---|---|
| 1 | DFZ-2020-2749-X-RET | 2020 | Ver detalle |